如何编制内审检查表？

一、如何编制内审检查表？

按计划编写，一般按部门分工，也有按过程分工的；

1.根据标准条款，和受审核部门的职责，填写拟检查的内容；

2.按过程的顺序，以及标准条款的要求，填写要检查的内容。

二、内审检查表怎么编写？

 1.首先确定被审核部门有哪些主控条款；

2.写明条款号以及条款要求的应查询的具体内容；

3.记录审核证据（被审核部门有哪些文件资料可能证明他们对该条款的符合性）

4.根据审核证据对被审核部门是否符合予以评价；

5.开具口头不符合和书面不符合，要求被审核部门制定纠正措施和完成时限、负责人；

6.验收。

三、如何制作内审检查表？

说点工作思路吧，仅供参考。

第一步，做audit planning和risk assessment

先确定审计方向，审计内容和审计期间。内部审计可以覆盖到企业内方方面面业务的经济性、合规性和效益性。

第二步，熟读相关制度文件。制度就是一把尺子，内审人员要做的，就是拿着这把尺子去衡量被审计部门（或被审计子公司）在实务中是不是按照相关要求执行，

第三部，执行审计程序，这个大家都懂，就不说了。值得一提的是，企业内审很少执行盘保险柜、函证、账龄测试等程序，这是因为外审和内审性质不同所致的，外审的核心是围绕财务报表的可靠性开展工作，而内审的核心是围绕公司管理层/领导要求开展工作，所以财务数字如银行存款、往来款是否可靠就不再是内审人员需要关注的重点业务了。深刻了解管理层需求，再去开展工作就不会跑偏。

第四步，工作留痕。根据审计情况编制审计底稿，格式可以参考以前年度的审计工作底稿，审计报告同理。

第五步，形成报告并向领导汇报。

最后是内审工作最棘手的部分，落实整改。

你之前要这个材料要那个材料，被审计部门的人已经很不爽了，你现在说他们工作有问题，要求他们整改，还要增加他们的工作量，到这一步，工作上遭遇阻力是很正常的。协调不了的不要勉强，找领导解决。被审计部门的人就是说话实在难听，也千万别往心里去。心态好你就赢了。

上班摸鱼，写的匆忙，如有疏漏错处还请海涵。

祝工作顺利！

四、内审检查表怎么写？

1.首先确定被审核部门有哪些主控条款；

2.写明条款号以及条款要求的应查询的具体内容；

3.记录审核证据（被审核部门有哪些文件资料可能证明他们对该条款的符合性）

4.根据审核证据对被审核部门是否符合予以评价；

5.开具口头不符合和书面不符合，要求被审核部门制定纠正措施和完成时限、负责人；

6.验收。

五、什么是内审检查表？

内审检查表是各部门执行内审时的参考标准，内审依据，类似于checklist，内审报告是在内审结束后根据内审结果形成的报告。

：1、以部门为主进行内审，应明确该部门涉及的有关要素；

2、以要素为主进行内审，应明确这些要素涉及的部门；

3、该检查表可以分解为若干针对各部门的要素检查表，有的相关要素同时涉及多个部门，这些部门对相关要素应予覆盖；

4、要求整个内审应覆盖检测工作的全方位、全要素、全过程，以及所有的部门。

六、内审检查表编号怎么写？

内审检查表编号的编写可以根据公司内部的规定和要求来进行。一般来说，编号可以包含以下几个方面的信息：检查日期、检查类型、检查任务区域、检查表编号等。

比如，内审检查表编号可以按照“YYYYMMDD-XX-XX-XX”的形式进行编写，其中“YYYYMMDD”表示检查时间，XX表示检查区域和类型，XX表示检查表编号。

这种编写方式可以更好地识别和管理内审检查表，方便查阅和跟踪内审检查的过程和结果。

同时，对于一些重要的内审检查，可以对其进行额外的标注和注释，以增加其可运用性和重要性，提高内审检查的绩效和效果。

七、内审检查表的四要素？

内审检查表的四个要素是：

1. 检查内容：内审检查表要明确所要检查的内容，包括检查的范围、目标和要求等。检查内容应该与内审计划和内审目标相一致，确保检查的全面性和有效性。

2. 检查方法：内审检查表要明确检查的方法和程序，包括采取何种调查方式、查阅哪些文件、询问哪些人员、观察哪些过程等。检查方法应该符合内审标准和内审要求，确保检查的准确性和可靠性。

3. 检查标准：内审检查表要明确检查的标准和要求，包括内部控制标准、法律法规标准、质量标准等。检查标准应该与企业的内部管理标准相一致，确保检查的合规性和有效性。

4. 检查结论：内审检查表要明确检查的结论和意见，包括检查结果、存在的问题、改进措施和建议等。检查结论应该客观、准确、全面，确保检查的实效性和可操作性。

以上四个要素是内审检查表不可或缺的组成部分，可以帮助内审人员完成内审工作，提高内审的效率和质量。

八、怎样编写内审计划表和内审检查表？

内审计划应有两份，一份是年度内审计划由年初下发确定本年做几次内审和规定几月份内审；有一份是内审通知通常在该次内审前半个月到一周前发出确定审核组和上午某时间段、下午某时间段审核那个部门。

并由组长做好检查表，通常内审员要经过培训。熟悉的审核员不需要检查表也能很有条理的做好审核。各部门的检查表我文库里有可去找地看。

九、iso9000内审检查表如何编写？

外审内容包括：

1、文件审核（包括质量手册和体系的程序文件）

2、现场审核（监审一般是按一定规则抽查，复评是全覆盖式的审查），审核内容覆盖ISO9001全部条款。

内审内容包括：

1、文件审核（包括质量手册和体系的程序文件）

2、现场审核（全覆盖式的审查），审核内容覆盖ISO9001全部条款。

一般的内、外审的审核步骤是：

1、审核启动（指定审核组长、确定审核旷日持久、范围和准则）

2、文件评审并记录

3、现场审核准备（制定审核计划、审核组工作任务分配、准备工作文件）

4、现场审核实施（召开首次会议、审核访谈、收集并记录审核证据、形成审核发现、准备审核结论、末次会议）

5、编制审核报告

6、完成审核

7、审核后续工作（关闭审核发现的问题）

管理评审步骤是：

1、制定管理评审计划

2、管理评审资料准备（上一年度内外审审核结果、顾客反馈、过程绩效和产品符合性、以往管理评审的跟踪、管理体系的变更、改进建议）

3、管理评审会议

4、管理评审报告

5、管理评审后续工作（关闭管理评审发现的问题）

内审和外审审核主体不同，前者是公司内部人员，后者是公司外人员，流程上都差不多，注意前期做好审核计划，并要求所有相关部门负责人审核时要在场以免审核时因找不到人而审核无法进行的尴尬。要做好检查表，覆盖希望检查的所有要素和部门，避免遗漏。抽样要注意客观，样本量相对多些，会容易发现问题。审核的目的是发现问题和整改提高（PDCA），开不合格报告不是目的。

十、内审文书格式范本

内审文书格式范本-建立有效的内部审计流程

内审是指对组织内部经营管理活动进行独立、客观的验证和评估，以确定其是否有效、是否符合相关法规及内部规章制度的一种管理活动。内审文书是内部审计工作的重要组成部分，它记录了整个内审过程的信息和结果。本文将介绍内审文书的格式范本，帮助您建立一个有效的内部审计流程。

1. 内审计划书

内审计划书是内审工作的起点，也是内部审计项目的依据。它需要包含以下内容：

• 审计对象：明确被审计的业务部门或业务流程。
• 审计目标：明确本次内审的核心目标和具体目标。
• 审计时间：制定内审工作的时间安排。
• 审计范围：明确内审的边界和覆盖范围。
• 审计方法：阐述内审所需的具体方法和步骤。
• 审计资源：确定内审所需的人力、物力、财务等资源。
• 审计风险：评估内审工作的风险，并提出相应的应对措施。

2. 内审工作底稿

内审工作底稿是内审人员在执行内审项目时所用的记录和依据，它需要包含以下内容：

• 审计对象：明确被审计的具体对象。
• 审计标准：明确内审的标准和依据。
• 审计程序：描述内审所需的具体步骤和方法。
• 审计发现：记录内审过程中发现的问题和异常现象。
• 审计结论：总结内审的结果和结论。
• 审计建议：提出改进和优化的建议。

3. 内审报告

内审报告是内审工作的成果展示，它需要包含以下内容：

• 背景介绍：对被审计对象进行背景介绍和说明。
• 审计目标：明确本次内审的核心目标和具体目标。
• 审计方法：阐述内审所用的具体方法和步骤。
• 审计过程：描述内审的具体过程和所关注的重点。
• 审计发现：列举内部审计过程中发现的问题和异常现象。
• 审计结论：总结内审的结果和结论。
• 审计建议：提出改进和优化的建议。

4. 内审整改报告

内审整改报告是对内审发现的问题进行整改的结果报告，它需要包含以下内容：

• 整改要求：明确每个问题的整改要求和期限。
• 整改进展：记录各个问题的整改进展情况。
• 整改结果：对每个问题的整改结果进行评估和说明。
• 整改建议：提出对整个内审流程的改进和优化建议。

通过合理运用内审文书，可以确保内部审计工作的高效、准确和可追溯性。希望本文提供的内审文书格式范本对您建立一个有效的内部审计流程有所帮助。

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