非现场监管方式有哪些？

一、非现场监管方式有哪些？

非现场监管

非现场监管，是按照风险为本的监管理念，全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制定监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。

基本信息

中文名

非现场监管

别名

非现场监测

非现场监控

非现场检查

外文名

off-site regulation

目录

正文

银行业非现场监管(off-site regulation )又称非现场监测、非现场监控、非现场检查，是指银行业监管机构对银行业金融机构报送的各种经营管理和财务数据、报表和报告，运用一定的技术方法就银行的经营状况、风险管理状况和合规情况进行分析，以发现银行风险管理中存在的问题，评价银行业金融机构的风险状况。非现场检查监管者应具有在单一和并表的基础上收集、检查、分析和评估审慎报告的手段。非现场监管在进行商业银行风险评级、风险预警以及指导现场检查中都有重要作用。通过非现场监管，能够及时和连续地监测银行的经营和风险状况，实现对银行风险状况的持续监控和动态分析。

内容

非现场监管内容：非现场监管包括合规性监管和风险性监管两方面内容。合规性非现场监管的内容主要包括信贷规模、资产负债比例的执行情况等。风险性非现场监管的内容主要包括资本充足性、资产流动性、资产质量、盈利状况、市场风险等。监管机构实施非现场监管应当建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。完善的监督管理信息系统是非现场监管的重要工具。

程序

非现场监管程序：一是采集数据。银行业金融机构按国务院银行业监督管理机构统一规定的格式和口径报送基础报表和数据，形成银行业监管的基本数据库；监管部门从数据库中采集所需要的数据，以进行非现场分析。 　二是对有关数据进行核对、整理。银监会在收到被监管对象报来的资料后，对其完整性、真实性、准确性进行审查，必要时还可到现场予以核实。其统计部门在对银行业金融机构所报送数据口径、连续性和准确性进行初步审查、核实的基础上，按照非现场监管指标及风险分析的要求，进行分类和归并。

三是形成风险监管指标值。将基础数据加以分类、归并后，按照事先已经设计出来的软件系统和一套风险监测、控制指标、自动生成资产质量、流动性、资本充足率、盈亏水平和市场风险水平等一系列指标值。根据这些指标值，进行风险监测与分析。

四是风险监测分析和质询。对计算处理得出的结果进行分析，对被检查单位经营管理上存在和可能发生的问题，提出质询，被检查单位应按规定时间和方式对质询事项作出说明，并提供有关资料。

五是风险初步评价与早期预警。监管部门要对历史分析、水平分析的结果、差异，以及导致上述结果与差异的原因进行综合分析，最后得出该金融机构风险水平及发展趋势的初步综合评价，及时向被监管对象发出早期预警信号。并按规定写出非现场监管报告，提出采取的措施、意见和建议，必要时可作出处理决定，监督被监管对象执行。同时应及时将非现场监管结论、处理决定和其他有关分析报告向本级机构负责人和上级机构监管部门报告，对非现场检查中发现的重大问题，要写出专题报告。

六是指导现场检查。根据非现场监管发现的主要风险信号和存在的疑问，制定现场检查计划，确定现场检查的对象、时间、范围和重点，并合理分配监管力量，从而提高现场检查的效率和质量

二、我国对基金监管方式有哪些？

　　来自中国证监会和沪深交易所的监管，是我国对基金监管的两种主要方式。证监会对基金的监管包括对基金管理公司、基金托管人和基金募集申请的核准，对已经存在的基金和公司进行日常监管和专门监管。基金业正处于向市场经济和国际惯例转轨过程中，基金业又是管理大众钱财的，所以在一段时间内对进人基金业实行审批制度，是有时代需要和国情基础的。随着将来市场、基金业和投资人的成熟，最终基金业将成为一个真正的自由竞争行业。

三、进出口监管方式有哪些？

进出口货物海关监管方式(以下简称监管方式)，即现行进出口货物报关单“监管方式”，是以国际贸易中进出口货物的交易方式为基础，结合海关对进出口货物的征税、统计及监管条件综合设定的海关对进出口货物的管理方式。

监管方式如下

1．以正常交易方式成交的进出口货物。

2．贷款援助的进出口货物。

3．外商投资企业进口供加工内销产品的料件。

4．外商投资企业用国产原材料加工成品出口或采购产品出口。

5．供应外国籍船舶、飞机等运输工具的国产燃料、物料及零配件。

6．保税仓库进口供应给中国籍国际航行运输工具使用的燃料、物料等保税货物。

7．境内企业在境外投资以实物投资带出的设备、物资。

8．来料养殖、来料种植的进出口货物。

四、货物贸易外汇监管方式有哪些？

在出口外汇管制中，最严格的规定是出口商必须把全部外汇收按官方汇率结

对进口外汇的管制通常表现为进口商只有得到管汇当局的批准，才能在指定银行购买一定数量的外汇。管汇当局根据进口许可证决定是否批准进口商的买汇申请。

五、违禁品有哪些？

禁止旅客随身携带或者托运的物品：枪支、军用或警用械具类（含主要部件）及其仿制品；爆炸物品类及其仿制品；易燃、易爆物品；毒害品；腐蚀性物品；放射性物品；管制刀具；强磁化、有强烈刺激性气味等物品以及国家法律法规规定禁止携带、运输的物品。

六、保释人有几种监管方式？

①建立一种相对限制人身自由的措施,例如可参考国外的作法，建立保释拘留所、保释旅馆，相对限制被取保候审人的人身自由。

②通过电子化的装置控制，例如采用电子手镯等设备监管被取保候审人，提高监管效率。

③通过附设特定的义务来对特定事项进行限制, 例如扣押机动车驾驶证、护照等有效证件，限制出境; 禁止出入娱乐场所;接受对其酒瘾、毒瘾的治疗等，通过这些措施加强对被取保候审人的监管。

④坚持定期报告制度。被取保候审人要定时向执行机关报告活动情况。

⑤建立协调社区共管机制, 吸收被取保候审人所在的街道办事处、居委会或村民委员会或者专门的社会组织参与监管。

⑥完善取保候审期间的检查评估, 了解被取保候审人在取保期间的风险值有无变化，根据取保候审风险变化情况决定是否继续取保还是变更强制措施。

七、报关单监管方式有几种？

1一般进出口货物

2保税加工货物，进料加工、来料加工料件、成品进出境

3特殊监管区域进出口货物 出口加工区、保税仓库出口监管仓库、保税物流园、保税区、保税港区等

4特殊监管方式进出口货物 特定减免税货物、暂准进出境货物、进出境快件、无代价抵偿货物、溢卸误卸等特殊货物

八、货运违禁品有哪些？

第一种:易燃易爆物品酒精、煤油、汽油、液压刹车油、干冰、丁烷、樟脑油、油墨、松节油、...

第二种:化学危险品氧化剂、发光剂、过氧化钠、过氧化钾、硝酸铵、过氧化铅、亚硫酸氢钠、胶状等 海运禁运品 流体类货物 除包含以上类别外,不能收运香水、喷雾杀虫剂、空气清 空运禁运品 新剂等一切的液体类、榴莲、汽车安全气囊、...

九、校园违禁品有哪些？

1、管制刀具，棍棒之类的都属于违禁品。

2、黄色书籍音像制品等也属于违禁品。

3、大功率电器就不解释了。

4、宠物，这也属于。

十、外卖违禁品有哪些？

外卖违禁品是所有餐饮单位最注重的一件事。

餐饮单位不应外送法律法规禁止经营的食品，冷菜、生食（如醉泥螺、醉虾、醉蟹等腌制生食水产品、生鱼片、拌黄瓜等）、冷加工糕点（如含奶油糕点、提拉米苏、芝士蛋糕等）、预拌色拉等高风险品种，都在禁止外卖的名单之列。

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